世界黄金协会及其会员公司支持负责任的黄金采矿和所有合法来源的黄金交易，包括手工和小规模采矿（ASM）。通过大规模采矿（LSM）和ASM进行负责任的黄金资源开发，特别是配合健全的治理，极有可能为个人、社区和国家带来广泛的社会和经济效益。

过去20年中，许多发展中国家的手工和小规模采矿活动显著增长。由于采用了旨在防止向非法武装团体提供资金的手段以及执行减少环境中汞的《水保条约》，ASM问题在公共政策辩论中变得更加突出。

在许多情况下，矿体的性质意味着它可能不适合LSM或ASM活动。在任何情况下，东道国政府都必须考虑如何最好地确保开发矿体的最佳模式，以支持国家和地方社区可持续社会和经济发展。

Artisanal miner

大规模采矿与手工和小规模采矿有很大的不同

ASM的影响和社会背景与LSM运营的影响和社会背景截然不同。大规模金矿开采受到法规控制、许可和检查等框架管制，还受到健康、安全、社会、环境、封闭和治理标准的约束。大规模采矿需要向政府支付特许权使用费和其他税费，以换取开发公共矿产资源的权利。领先的LSM运营商还将实施多种国际标准，如披露向政府支付的款项、氰化物管理和冲突敏感商业事件。此外，LSM通常需要大量、持续多年的前期投资，以便从地质或冶金方面综合考虑较为理想的黄金资源。LSM公司通常还需要部署财务和技术专长以及各种资源，否则就无法出于东道国及其人民的利益而开发矿藏。

ASM背景的多样性

ASM具有许多形式和背景，并为无法获得其他谋生方式的大量人口提供生计。但由于缺乏监管框架、执法能力以及存在腐败，地方当局对ASM的监管往往也很低效。因此，ASM常常引发社会冲突、侵犯人权和劳工权利以及环境恶化等问题。这个领域通常缺乏足够的健康和安全保障，经常发生多人死亡和伤害事故。不良的社会和环境实践常常对当地社区产生负面影响。

ASM采矿通常发生在没有LSM的地方。如果ASM活动合法且与LSM在同一地区进行，则他们可以相互合作和共赢，实现更积极和可持续发展局面并避免冲突。

与ASM相关的移民和犯罪活动

一个地区缺乏谋生机会可导致大量人口向活跃的ASM地区迁移，如果在附近建造或运营提供正规就业潜力的大规模金矿，则更是如此。人员涌入将增加人口密度，对水资源和粮食产生压力，并可能引起社会紧张或冲突。尽管这些影响并非直接归因于LSM的运营，但公司应与地方当局和社区合作，以尽量减少这些压力。

在某些国家，非法ASM更是与各种犯罪活动密切相关
如果担心与当地ASM有关的犯罪活动或出现非法武装团体，大规模采矿业有责任确保其不支持或促进此类活动。

如果大规模采矿企业需要对ASM运营者造成的环境损害承担责任，则他们很难考虑与其共存的运营模式。LSM公司也可能因担心潜在的债务和任何与不可接受的社会和环境实践引起的重大声誉损害，而无法采取更积极的姿态。我们敦促各国政府和其他参与方建立框架来解决这些问题，并促进大规模采矿企业作为一种合作伙伴参与改善ASM行业。

大规模金矿开采公司的潜在作用

政府在正式确定ASM以及改善社会和环境实践方面的领导作用至关重要。但是，我们认识到在东道国政府提供这种领导中，民间社会和企业的其他参与者可以发挥重要的支持作用。LSM公司的任何此类角色将根据各地情况而有所不同。但是，作为支持对话和参与角色的一部分，大规模金矿开采公司可以考虑包括以下内容的多种选择：

  • 倡导ASM活动的正规化和合法化，并支持政府和其他参与者为ASM行业建立法律法规框架； 
  • 与政府和其他参与者合作，打击与ASM虐待活动相关的侵犯人权的行为；增强人们对降低环境和工人安全风险以及提高产量及技术的了解和使用；提高对形式最为恶劣的童工、现代奴役和性别暴力行为危害的认识；
  • 认可手工和小规模采矿者为利益相关者，包括参与现场影响评估、社区参与并考虑社会投资优先事项等；
  • 在因大规模金矿开发而合法造成既有个体和小规模开矿者在物理或经济上流离失所，则对其进行合理的补偿并在适当的情况下支持替代生计计划；
  • 在执行安全保障战略中遵循《安全与人权自愿原则》；
  • 与ASM和当地社区的互动中应执行《联合国商业与人权指导原则》，包括通过提供适当的申诉机制；  
  • 考虑促进合法的ASM生产进入合法市场，包括在满足环境、社会和治理尽职调查要求的情况下，接受含金材料的加工； 
  • 在获知犯罪组织意图恐吓、勒索或利用ASM团体进行犯罪活动的情报时，将此类信息传递给国家当局以及国家和国际执法机构；  
  • 考察提供汞替代品并促进产能建设方面的援助以改善ASM实践和收入的潜力；以及
  • 考虑在国家当局适当的支持下放弃不适用于大规模采矿活动的特许区；并寻求与地方当局合作，以阻止可能破坏此类计划的可持续发展和当地社会结构的任何相关开采者的进入。

经合组织负责任矿物链尽职调查指南及其在ASM中的应用

世界黄金协会通过一项程序与多方利益相关者进行协商，于2012年10月颁布了《无冲突黄金标准》。这一标准为大规模金矿开采提供支持，以实施经合组织《受冲突影响和高风险地区负责任矿物供应链尽职调查指南》。

我们坚决支持此经合组织尽职调查指南，并深入参与《黄金补编》的起草工作。该指南旨在实现平衡。一方面，指南力争提高尽职调查的标准；另一方面，它还争取确保难以满足这些标准的ASM生产商不会被排除在正规市场之外。如果期望该指南能在中期有效地实现目标，则需要解决这种紧张关系以及提高ASM生产商满足尽职调查要求的能力。应当指出，所有迹象都表明绝大多数ASM生产者与非法、武装团体或其他犯罪实体没有直接联系，但常常受到其影响。

我们支持与为冲突或为犯罪集团提供资金和便利无关的且没有安全、劳工或环境问题的ASM生产商进入黄金市场。我们非常认同本着善意致力于改善ASM条件和实践及促进其进入合法市场的政府和民间社会实体的建设性努力。我们致力于与伦敦金银市场协会（LBMA）密切合作，其《负责任黄金指南》规定了接受来自ASM黄金的提炼商应进行的尽职调查程序和要求。

我们欢迎并支持旨在使合法ASM开采者能够进行合理的尽职调查查询（如CRAFT规定）以及对规模更大或更复杂的运营机构而言的《公平贸易和公平采矿》的认证计划。我们还支持世界银行的DELVE计划，该计划旨在增进了解手工和小规模采矿的续存、结构和运作。

定义

为便于说明，我们使用以下定义：

替代生计：为从事非法采矿或其他具有破坏性的社会或环境影响的非法活动的个人和家庭开发其他的收入来源，以帮助他们摆脱此等生计。

手工和小规模采矿（ASM）：ASM是包含小规模和手工采矿的统称。它涵盖以资本密集度低、劳动强度高以及以勘探、提取和加工方法相对简单为特征的正规或非正规采矿。ASM可以是以合伙关系或作为合作社或其他类型联合体成员的从事此等工作的男女个体以及以家庭为单位的个体。这当然不包括擅自进入或武装侵入采矿区以窃取开采或加工材料或涉及雇员窃取提炼或加工材料等有组织、有计划的犯罪活动。

正规化：正规化是一个过程，旨在通过监管和政策改革来解决ASM的诸多负面关联以将ASGM纳入正规经济。合法化是这一过程的重要环节。

非法采矿：非法采矿是指违反国家或地区适用法律的采矿或加工活动，包括在分配给其他权利持有人使用的区域（权利持有人未获得此类开采的许可）采矿或采取违反社会和环境法律法规的方法进行提炼。

大规模采矿（LSM）：大规模采矿是指不视为手工或小规模金矿开采的运营。

合法手工和小规模采矿：《经合组织黄金尽职调查指南补编》说明了此“合法性”的问题。我们知道，“合法” ASM是指按照适用法律进行的手工和小规模采矿，即ASM活动是在法律框架内进行，在此约束下，手工采矿者可以在某个区域获得采矿权；或如果不存在涵盖ASM的法律框架，此类活动是本着善意进行，且没有违反他人的合法财产权利，并适当考虑环境、安全、健康和人权情况。确定“合法性”的另一个要素是相关采矿者在存在可行选项时是否寻求正规化。